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新疆烏魯木齊市公布87條舉措優(yōu)化營商環(huán)境 新疆烏魯木齊市近日制定出臺《二零二二年優(yōu)化營商環(huán)境87項措施》，聚焦市場主體關切，對標中國國內(nèi)發(fā)達地區(qū)，持續(xù)優(yōu)化規(guī)范公正的法治環(huán)境、便捷高效的政務環(huán)境、公平開放的市場環(huán)境、宜居宜業(yè)的社會環(huán)境，打造市場化、法治化、國際化營商環(huán)境，培育烏魯木齊發(fā)展新動能新優(yōu)勢。圖為烏魯木齊市沙依巴克區(qū)稅務局辦稅服務廳稅務人員為納稅人辦理涉稅業(yè)務。劉新/攝
李玉梅
十三屆全國人大五次會議今年3月5日在北京人民大會堂召開國務院總理李克強作《政府工作報告》提出要正確認識和把握資本的特性和行為規(guī)律支持和引導資本規(guī)范健康發(fā)展。2020年12月召開的中央政治局會議首次提出“強化反壟斷和防止資本無序擴張”其后中央經(jīng)濟工作會議將“強化反壟斷和防止資本無序擴張”列為八項重點任務之一。這是新時期我國經(jīng)濟社會發(fā)展的重大理論創(chuàng)新和實踐創(chuàng)新具有重要的指導意義。
判斷資本擴張是“有序”還是“無序”有兩個關鍵標準：一是擴張的方式手段是否合法合規(guī)二是擴張的結果是否有利于社會進步和民眾福利。要趨利避害支持“有序”、管控“無序”著力點在于：發(fā)揮市場對資源配置的決定性作用并正確發(fā)揮政府作用讓有限的資本盡可能用到社會經(jīng)濟發(fā)展切實需要的地方；避免資本凌駕于法治和公序良俗之上對現(xiàn)有秩序形成沖擊并進而影響國家、社會和公眾的利益。
習近平總書記指出“我國經(jīng)濟發(fā)展獲得巨大成功的一個關鍵因素就是我們既發(fā)揮了市場經(jīng)濟的長處又發(fā)揮了社會主義制度的優(yōu)越性。”而在我國資本依然存在且也在追求不斷擴張但它的負面效應是應該也是能夠加以限制和引導的。明確資本運行的范圍和承擔的使命是建設中國特色社會主義的內(nèi)在要求也是中國特色社會主義優(yōu)越性的集中體現(xiàn)。
如何正確認識和把握資本的特性和行為規(guī)律支持和引導資本規(guī)范健康發(fā)展？
法治思維為資本擴張“劃邊界”
完善負面清單制度界定資本活動發(fā)展邊界。當前全國性的負面清單制度包括《市場準入負面清單》以及《產(chǎn)業(yè)結構調整指導目錄》等。負面清單對主體資質、股權比例、經(jīng)營業(yè)態(tài)、空間布局等作出限定既是為經(jīng)營設限也是為資本進入設限。為防范資本無序擴張有必要持續(xù)更新和完善各種負面清單針對政策性較強的行業(yè)和領域細化資本活動邊界的規(guī)定明確進入方式和行為紅線提高可操作性。
完善反壟斷、數(shù)據(jù)信息保護等方面法律法規(guī)。資本無序擴張的后果之一是壟斷壟斷是市場經(jīng)濟的大敵。反壟斷法的修訂以及平臺經(jīng)濟反壟斷指南等規(guī)則的建立將提供適應數(shù)字經(jīng)濟時代的法規(guī)依據(jù)。同時資本無序擴張還可能導致資本控制數(shù)據(jù)當前我國已構建起數(shù)據(jù)安全法等頂層制度下一步《網(wǎng)絡數(shù)據(jù)安全管理條例》等規(guī)則的出臺將筑起更厚實的制度屏障。
對涉及國家安全、社會穩(wěn)定的資本無序擴張行為及時采取措施。資本是十分活躍的經(jīng)濟要素對資本創(chuàng)新一些情況下已有制度無法及時作出應對往往要付出較大成本才能糾正。目前我國法律設定了穩(wěn)妥處理涉及國家安全、社會穩(wěn)定等事項的基本制度監(jiān)管部門應在法制框架內(nèi)做好基層創(chuàng)新本著實質重于形式的原則做好綜合研判及時出臺政策盡可能把約束立在事前。
發(fā)揮市場對資源配置的決定性作用更好發(fā)揮政府作用。從根本上消除資本亂象必須堅持市場化方向促進形成良性競爭降低制度性交易成本。同時對于壟斷等問題造成的市場失靈需要政府的競爭政策、產(chǎn)業(yè)政策予以糾正對重大敏感事項還需作出特別安排?？傊乐官Y本無序擴張的過程要在處理市場與政府關系上尋求最優(yōu)解。
競爭中性為各類資本“穩(wěn)預期”
對各類資本一視同仁。當前資本客觀上分國有資本、民間資本和外資我國社會主義基本經(jīng)濟制度規(guī)定了多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展。實踐中要在執(zhí)行好準入負面清單、確保國家安全和經(jīng)濟安全等前提下堅持“兩個毫不動搖”。在依法準入之后防范資本無序擴張就是打擊違法違規(guī)及破壞誠信的行為只對事不對人不能是民營或外資企業(yè)就實行差別待遇。
對各行業(yè)各領域一視同仁。反壟斷和防范資本無序擴張的基本制度及政策適用于所有市場參與者劍指所有行業(yè)企業(yè)的違法壟斷行為同時也約束政府自身防范行政性壟斷。當前之所以平臺經(jīng)濟領域備受關注是因為其商業(yè)模式和競爭生態(tài)復雜特別容易形成壟斷。只要是競爭性的行業(yè)領域都要一體執(zhí)行相關制度以維護行業(yè)和領域之間的公平秩序。
對大中小企業(yè)一視同仁。大企業(yè)抗風險能力較強而中小企業(yè)往往受要素成本變化影響較大并且普遍面臨融資難、融資貴等問題。黨中央高度重視對中小企業(yè)的培育支持對此有關部門要有政治自覺擺脫以大小論英雄的規(guī)模情結。尤其要防范大企業(yè)濫用規(guī)模優(yōu)勢通過擠占中小企業(yè)生存空間來無序擴張引導更多資金通過市場化機制合理合法地流向中小企業(yè)。
全鏈條監(jiān)管為資本活動“維秩序”
穩(wěn)步推進監(jiān)管轉型與監(jiān)管創(chuàng)新。針對五花八門的資本“玩法”既要看清邏輯和實質對違法違規(guī)行為果斷出手又要擺脫“家長主義”觀念不代替市場主體作商業(yè)決策。同時在混業(yè)經(jīng)營條件下跨行業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)品層出不窮有必要以產(chǎn)品的基本功能為依據(jù)確定監(jiān)管機構和規(guī)則防范監(jiān)管真空或套利。
注重各部門之間的監(jiān)管協(xié)同。防范資本無序擴張有賴于行業(yè)主管部門的行業(yè)管理、市場監(jiān)管部門的反壟斷執(zhí)法、金融監(jiān)管部門的金融監(jiān)管等在內(nèi)的全方位監(jiān)管。資本市場監(jiān)管不能代替行業(yè)監(jiān)管部門之間應當保持政策措施的步調一致、把握尺度一致在事關國計民生的重大問題上要協(xié)同聯(lián)動。
構建市場準入、持續(xù)監(jiān)管、事后問責全鏈條的治理體系。事前監(jiān)管不能“單兵突進”也不能“大包大攬”要切實摒棄行政審批與管制思維同時日常監(jiān)管、查處違法違規(guī)都要及時跟上構建起立體化的監(jiān)管模式以全面增強監(jiān)管效果、消除市場闖關心態(tài)。
資本市場為資本活動“引風向”
把好板塊定位關。堅守科創(chuàng)板服務“硬科技”定位按照“四個面向”的要求引導資金投向體現(xiàn)先進生產(chǎn)力發(fā)展方向、關系國計民生的領域。堅守創(chuàng)業(yè)板服務“三創(chuàng)四新”定位執(zhí)行好行業(yè)負面清單制度。實踐中堅持從嚴把關和實質重于形式原則推動板塊屬性關口前移。同時全力把新三板和北交所打造成為服務創(chuàng)新型中小企業(yè)的主陣地。
把好產(chǎn)業(yè)政策關。以發(fā)行上市條件為抓手堅決落實國家宏觀政策及時修訂相關審核標準。提高政治站位和政策敏感度對政策動向保持時刻關注。對于尚未公開或屬于國家秘密、敏感信息的政策落實中要積極穩(wěn)妥、內(nèi)外有別尋找合適的切入點防止輿情等方面衍生風險。
把好信息真實關。堅持在財務造假方面“零容忍”運用綜合性手段提高甄別能力強化不敢造假的震懾。在書面審核的基礎上繼續(xù)實行常態(tài)化的現(xiàn)場檢查機制。對涉及板塊定位及政策落實等方面的信息披露嚴格審核強調行業(yè)歸類如實反映主營業(yè)務的實質不能生拉硬靠、隨意變換。
把好違法造富關。多年來證監(jiān)會通過要求中介機構穿透核查、發(fā)行人充分披露等方式持續(xù)加強監(jiān)管防范通過股份代持、層層嵌套等方式或突擊入股、低價入股的形式進行利益輸送。今年制定了股東信息披露核查規(guī)則進一步實現(xiàn)規(guī)范化制度化下一步要執(zhí)行好、完善好這些規(guī)則。
把好監(jiān)管執(zhí)法關。要推動完善上市公司信息披露和內(nèi)部控制強化對大股東、上市公司董監(jiān)高的監(jiān)督約束。治理編故事炒概念、搞不切實際的跨界并購等問題與反壟斷審查更緊密銜接。要落實好中央有關打擊證券違法行為的精神提高追責的及時性有效性對資本無序擴張形成有力震懾。
［作者單位：中央黨校（國家行政學院）習近平新時代中國特色社會主義思想研究中心］